魯工信中小〔2019〕161號

各市工業(yè)和信息化局，地方金融監(jiān)管局，人民銀行各市中心支行，濟(jì)南、青島市民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展局，有關(guān)單位：

為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》（中辦發(fā)〔2019〕24號），按照省委、省政府加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的部署要求，根據(jù)《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于支持非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的十條意見》(魯發(fā)〔2017〕21號)和《關(guān)于印發(fā)〈山東省瞪羚企業(yè)認(rèn)定培育和獎(jiǎng)勵(lì)行動(dòng)計(jì)劃(2017-2019)〉的通知》(魯中小企局字〔2018〕5號)，現(xiàn)組織開展2019年度山東省瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)認(rèn)定工作。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)條件和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（一）瞪羚、獨(dú)角獸企業(yè)申報(bào)條件。

1.在山東省內(nèi)注冊，具有獨(dú)立法人資格。在山東省內(nèi)注冊且具有獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)為申報(bào)主體的，只認(rèn)可分支機(jī)構(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)，母公司數(shù)據(jù)不可合并申報(bào)。經(jīng)營、納稅和信用情況良好，無違法記錄、無重大安全事故。

2.重點(diǎn)支持“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)。交通、電力、煙草、礦產(chǎn)、公共服務(wù)等壟斷性行業(yè)企業(yè)及房地產(chǎn)、基建、銀行業(yè)不在申報(bào)范圍。

3.瞪羚企業(yè)需持續(xù)經(jīng)營三年以上（滿三個(gè)會計(jì)年度），尚未在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及境外上市的企業(yè)。非上市公司控股或并購的企業(yè)。

4.獨(dú)角獸企業(yè)成立或轉(zhuǎn)型時(shí)間原則上不超過10年，進(jìn)行過私募融資且尚未上市。投資方為原控股或?qū)嶋H控股人的，不認(rèn)定為私募融資。

（二）瞪羚企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

1.定量指標(biāo)。須滿足以下條件之一：

（1）企業(yè)成立或轉(zhuǎn)型（指產(chǎn)品或模式的轉(zhuǎn)型）時(shí)間不早于2006年，上年度營業(yè)收入在4億元以上，近兩年?duì)I收或利潤復(fù)合增長率達(dá)到10%。

（2）企業(yè)成立或轉(zhuǎn)型時(shí)間不早于2008年，上年度營業(yè)收入在1億元至4億元（含），近兩年?duì)I收或利潤復(fù)合增長率達(dá)到15%;或上年度營業(yè)收入不低于10億元（即10年內(nèi)突破10億元），且近三年收入無大幅度下降。

（3）企業(yè)成立或轉(zhuǎn)型時(shí)間不早于2010年，上年度營業(yè)收入在1000萬元至1億元（含），近兩年?duì)I收或利潤復(fù)合增長率達(dá)到20%。

（4）企業(yè)成立或轉(zhuǎn)型時(shí)間不早于2013年，上年度營業(yè)收入不低于5億元（即5年內(nèi)突破5億元），且近三年收入無大幅度下降。

2.創(chuàng)新性指標(biāo)。同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件：

（1）獲得發(fā)明專利授權(quán)2件或軟件著作權(quán)4件以上或主導(dǎo)參與制定國際、國家標(biāo)準(zhǔn)1項(xiàng)以上。

（2）上年度營業(yè)收入1億元以下，近兩年平均研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到5%;上年度營業(yè)收入1億元及以上，近兩年平均研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到2.5%以上。

3.信用指標(biāo)。參照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》、《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》，由中國人民銀行濟(jì)南分行指導(dǎo)的獨(dú)立第三方信用評級機(jī)構(gòu)，通過專業(yè)模型對企業(yè)進(jìn)行綜合信用評分，信用評分的分值不低于75分（不需要企業(yè)自行提供，由第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)一出具，下同）。

4.新業(yè)態(tài)、新模式指標(biāo)。基于搜索引擎、即時(shí)通訊、移動(dòng)支付等TMT產(chǎn)業(yè)的企業(yè)；基于大數(shù)據(jù)、電子商務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)、云服務(wù)等行業(yè)的企業(yè)；基于互聯(lián)網(wǎng)思維，圍繞目標(biāo)客戶、產(chǎn)品和服務(wù)、盈利渠道等方面實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式創(chuàng)新的企業(yè)，上年度營業(yè)收入不低于3000萬元，且近兩年?duì)I收或利潤復(fù)合增長率達(dá)到40%以上。

（三）獨(dú)角獸企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

獨(dú)角獸企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)成立或轉(zhuǎn)型時(shí)間原則上不超過10年，最近一輪融資估值超過10億美元，且達(dá)到該估值時(shí)的融資股權(quán)占比合計(jì)不低于5%；企業(yè)信用評分的分值不低于85分。

二、認(rèn)定程序

（一）線上申請。符合條件的企業(yè)登錄“山東省瞪羚（獨(dú)角獸）企業(yè)網(wǎng)上申報(bào)和信息管理系統(tǒng)”，在線提出申請，填寫并提交申報(bào)材料。申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性由企業(yè)負(fù)責(zé)。 

（二）組織申報(bào)。各市工信局、民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展局會同金融、人行等部門，組織對線上申報(bào)的瞪羚和獨(dú)角獸企業(yè)進(jìn)行審核和推薦，負(fù)責(zé)對企業(yè)申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行審查和匯總，提報(bào)至省工業(yè)和信息化廳。

（三）盡職調(diào)查。省工業(yè)和信息化廳會同省地方金融監(jiān)管局、人民銀行濟(jì)南分行（以下簡稱省直有關(guān)部門）委托第三方機(jī)構(gòu)組織專家對獨(dú)角獸企業(yè)和部分瞪羚企業(yè)開展盡職調(diào)查工作，并形成盡調(diào)報(bào)告。

（四）競爭性答辯。省工業(yè)和信息化廳等省直有關(guān)部門委托第三方機(jī)構(gòu)，組織專家開展獨(dú)角獸企業(yè)競爭性答辯工作，并對每個(gè)企業(yè)進(jìn)行量化賦分。

（五）專家評審。省工業(yè)和信息化廳等省直有關(guān)部門委托第三方機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)業(yè)、財(cái)稅、審計(jì)、金融、證券、投資、法律等業(yè)內(nèi)專家組成評審委員會，進(jìn)行資料審查和專家評審，根據(jù)評審結(jié)果和專家意見提出擬認(rèn)定瞪羚、獨(dú)角獸企業(yè)名單。

（六）省直部門終審。省工業(yè)和信息化廳等省直有關(guān)部門，對專家評審結(jié)果進(jìn)行聯(lián)合終審。

（七）認(rèn)定發(fā)布。由省工業(yè)和信息化廳等省直有關(guān)部門，對擬認(rèn)定的瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)名單進(jìn)行公示。經(jīng)公示無異議后，省工業(yè)和信息化廳會同省直有關(guān)部門共同發(fā)布山東省瞪羚企業(yè)和獨(dú)角獸企業(yè)名單，并將其納入瞪羚、獨(dú)角獸企業(yè)培育庫，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

三、年度復(fù)審

對已認(rèn)定的山東省瞪羚、獨(dú)角獸企業(yè)開展年度復(fù)審工作。企業(yè)每年通過申報(bào)平臺進(jìn)行網(wǎng)上數(shù)據(jù)更新，省工業(yè)和信息化廳等省直有關(guān)部門委托第三方機(jī)構(gòu)組織開展網(wǎng)上數(shù)據(jù)復(fù)審和專家評審工作，提出評審意見。省工業(yè)和信息化廳等省直有關(guān)部門聯(lián)合終審，對復(fù)審不合格的企業(yè)經(jīng)公示后取消企業(yè)相應(yīng)稱號。

四、其他事項(xiàng)

（一）各級工信（民營）工作部門要會同同級有關(guān)部門按照本通知申報(bào)流程指引(見附件1)，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)條件，認(rèn)真做好審核和推薦工作。

（二）對申報(bào)中弄虛作假和截留、挪用、擠占、騙取資金等行為，一經(jīng)查實(shí)，立即取消認(rèn)定資格，三年內(nèi)不得再申報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究有關(guān)單位及其相關(guān)人員責(zé)任。

（三）各市工業(yè)和信息化部門請于11月15日前將聯(lián)合推薦報(bào)告5份、審核推薦名單匯總表3份（見附件2)和申報(bào)紙質(zhì)材料2份，報(bào)送省工業(yè)和信息化廳中小企業(yè)發(fā)展處。紙質(zhì)資料一律以快遞形式郵寄。

聯(lián)系方式:

山東省工業(yè)和信息化廳：崔大峰， 電話：0531-86198628

郵 箱：cuidf@shandong.cn

地 址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)省府前街1號

山東省工業(yè)和信息化廳中小企業(yè)發(fā)展處

郵 編：250011

山東省地方金融監(jiān)管局：于璐，電話：0531-86061312

人民銀行濟(jì)南分行：王磊，    電話：0531-86167023

申報(bào)平臺技術(shù)支持：艾麗麗，  電話：0531-88765971

山東省工業(yè)和信息化廳

山東省地方金融監(jiān)督管理局

中國人民銀行濟(jì)南分行

2019年9月23日